Se expiden los formatos oficiales de los avisos e informes que deben presentar quienes realicen actividades vulnerables

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DOF: 16/12/2016

RESOLUCIÓN que modifica la diversa por la que se expiden los formatos oficiales de los avisos e informes que deben presentar quienes realicen actividades vulnerables.

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Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretaría de Hacienda y Crédito Público.

RESOLUCIÓN QUE MODIFICA LA DIVERSA POR LA QUE SE EXPIDEN LOS FORMATOS OFICIALES DE LOS AVISOS E INFORMES QUE DEBEN PRESENTAR QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES.
ALBERTO BAZBAZ SACAL, Titular de la Unidad de Inteligencia Financiera, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 6, fracciones I, II y VIII; 12, fracción V; 17, fracción V; 18, fracción VI; 23 y 24 de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita; 3, fracciones II y III; 4, fracción V, y 10 del Reglamento de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita; 15, fracción IV del Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, y 24; 25 y 27 de las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, y
CONSIDERANDO
Que el 17 de octubre de 2012 se publicó en el Diario Oficial de la Federación la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, en lo sucesivo la Ley, la cual tiene por objeto proteger el sistema financiero y la economía nacional, estableciendo medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos u operaciones que involucren recursos de procedencia ilícita, a través de una coordinación interinstitucional que tenga como fines recabar elementos útiles para investigar y perseguir los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita, los relacionados con estos últimos, las estructuras financieras de las organizaciones delictivas y evitar el uso de los recursos para su financiamiento;
Que los días 16 y 23 de agosto de 2013 se publicaron en el mismo órgano de difusión oficial el Reglamento de la Ley y las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, respectivamente;
Que dichos instrumentos normativos tienen por objeto establecer las bases y disposiciones para la debida observancia de la Ley, así como los términos y modalidades conforme a los cuales quienes realicen actividades vulnerables deben presentar los avisos a que se refiere la Ley;
Que la Unidad de Inteligencia Financiera emitió la Resolución por la que se expiden los formatos oficiales de los avisos e informes que deben presentar quienes realicen actividades vulnerables, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 30 de agosto de 2013, misma que fue modificada el 24 de julio de 2014 y el 29 de septiembre de 2015;
Que conforme al artículo 3, fracción II del Reglamento de la Ley, la Unidad de Inteligencia Financiera está facultada para requerir a quienes realicen las actividades vulnerables a que se refiere el artículo 17 de la Ley, la información, documentación, datos e imágenes necesarios para el ejercicio de sus facultades, las cuales están dirigidas a recabar elementos útiles para prevenir, investigar y perseguir los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita, los relacionados con éstos, las estructuras financieras de las organizaciones delictivas y evitar el uso de esos recursos para su financiamiento, según se establece en el artículo 1 del Reglamento de la Ley;
Que en el Anexo “5” de la Resolución por la que se expiden los formatos oficiales de los avisos e informes que deben presentar quienes realicen actividades vulnerables, se estableció el formato oficial por medio del cual quienes realizan las Actividades Vulnerables previstas en el artículo 17, fracción V de la Ley deben presentar los Avisos correspondientes; sin embargo, dicho formato está enfocado a las operaciones de compraventa de inmuebles;
Que resulta necesario que la Unidad de Inteligencia Financiera expida el formato oficial que sea acorde a las circunstancias específicas del sector de desarrolladores de bienes inmuebles, que permita obtener elementos útiles para cumplir con el objeto de la Ley, atendiendo no solo a las operaciones de compraventa de inmuebles que están involucrados, sino también a las transacciones que se presentan al llevar a cabo el desarrollo de bienes inmuebles, actividad que está prevista como vulnerable en términos del citado artículo 17, fracción V de la Ley, por lo que se ha tenido a bien expedir la siguiente
RESOLUCIÓN
ARTÍCULO ÚNICO.- Se reforma el artículo 3, inciso g); el Anexo “5” en su denominación, para ser Anexo “5-A”, y se adiciona el Anexo “5-B” de la Resolución por la que se expiden los formatos oficiales de los avisos e informes que deben presentar quienes realicen actividades vulnerables, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 30 de agosto de 2013 y sus modificaciones publicadas en el mismo órgano de difusión oficial el 24 de julio de 2014 y 29 de septiembre de 2015, para quedar como sigue:
“Artículo 3.- …
a) a f) …
g) Quienes realicen las Actividades Vulnerables referidas en la fracción V, del artículo 17 de la Ley, relacionadas con los servicios de construcción o desarrollo inmobiliario, con la intermediación en la transmisión de la propiedad o con la constitución de derechos sobre dichos bienes, tomando en consideración el Anexo “5-A”, y las relacionadas con el propio desarrollo de bienes inmuebles, tomando en consideración el Anexo “5-B”.
Para efectos del Anexo “5-B”, se entenderá como desarrollo de bienes inmuebles aquellas obras consistentes en desarrollos inmobiliarios o fraccionamientos de lotes, en los que se involucren operaciones de compra o venta de bienes inmuebles.
h) al r) …
ANEXO “5-A”
ANEXO “5-B”
NO.
NOMBRE DEL CAMPO
ETIQUETA XML
OBLIGATORIEDAD
TIPO DE DATO
LONGITUD
FORMATO
A
Archivo XML
<archivo>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
AA
Informe
<informe>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
1
Mes reportado
<mes_reportado>
Obligatorio
Numérico
6
AAAAMM
2
Datos de identificación de quien realiza la Actividad Vulnerable
<sujeto_obligado>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
2.1
Clave de la Entidad Colegiada por medio de la cual se remiten los avisos
<clave_entidad_colegiada>
Obligatorio
Alfanumérico
12
Patrón:
LLLAAMMDDXXX;
en donde, L=(A-Z) letra o caracteres &
o Ñ, AA=año, MM=mes, DD=día,
X=alfanumérico
2.2
Clave de quien realiza la Actividad Vulnerable que genera el aviso
<clave_sujeto_obligado>
Obligatorio
Alfanumérico
12-13
Patrón:
LLLLAAMMDDXXX/LLLAAMMDDXXX
;
en donde, L=(A-Z) letra o caracteres
&o Ñ, AA=año, MM=mes, DD=día,
X=alfanumérico
2.3
Clave de la actividad vulnerable
<clave_actividad>
Obligatorio
Alfanumérico
3
Patrón: AAA
2.4
¿El envío del informe corresponde a la realización de actos uoperaciones previstos en el artículo 27 Bis de las Reglas de CarácterGeneral de la LFPIORPI?
<exento>
Obligatorio
Numérico
1
N/A
3
Datos del Aviso
<aviso>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.1
Referencia del Aviso
<referencia_aviso>
Obligatorio
Alfanumérico
1 -14
3.2
Datos si el aviso es modificatorio
<modificatorio>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.2.1
Folio del Aviso previo que se modifica
<folio_modificacion>
Obligatorio
Alfanumérico
6 – 14
Patrón: AAAA-999999999
(sin ceros a la izquierda)
3.2.2
Descripción de la modificación
<descripcion_modificacion>
Obligatorio
Alfanumérico
1-3000
3.3
Prioridad de aviso
<prioridad>
Obligatorio
Numérico
1
Patrón: 9
3.4
Alertas
<alerta>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.4.1
Tipo de alerta
<tipo_alerta>
Obligatorio
Numérico
3-4
Patrón: 9999
3.4.2
Descripción de alerta
<descripcion_alerta>
Obligatorio
Alfanumérico
1-3000
3.5
Detalle de la(s) operación(es) o acto(s)
<detalle_operaciones>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1
Datos de la Operación
<datos_operacion>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.1
Tipo de operación
<tipo_operacion>
Obligatorio
Numérico
3-4
Patrón:
9999
3.5.1.2
Detalle de lo(s) desarrollo(s)inmobiliario(s) al(los) que le(s) corresponde la aportación
<desarrollos_inmobiliarios>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.2.1
Datos del desarrollo inmobiliario
<datos_desarrollo>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.2.1.1
El desarrollo inmobiliario fue objeto de un aviso anterior
<objeto_aviso_anterior>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato:
SI/NO
3.5.1.2.1.2
Las características del desarrollo inmobiliario objeto de un avisoanterior sufrió alguna modificación
<modificacion>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato:
SI/NO
3.5.1.2.1.3
Entidad Federativa que autorizó, registró o emitió la licencia del desarrollo inmobiliario
<entidad_federativa>
Obligatorio
Alfanumérico
2
N/A
3.5.1.2.1.4
Identificador único de autorización, registro o licencia de obra deldesarrollo inmobiliario
<registro_licencia>
Obligatorio
Alfanumérico
1 – 200
3.5.1.2.1.5
Características del desarrollo inmobiliario
<caracteristicas_desarrollo>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.2.1.5.1
Código Postal de la ubicación del desarrollo inmobiliario (principal)
<codigo_postal>
Obligatorio
Alfanumérico
5
3.5.1.2.1.5.2
Colonia de la ubicación del desarrollo inmobiliario (principal)
<colonia>
Obligatorio
Alfanumérico
1-50
3.5.1.2.1.5.3
Calle, avenida o vía de la ubicación del desarrollo inmobiliario (principal)
<calle>
Obligatorio
Alfanumérico
1-100
3.5.1.2.1.5.4
Tipo de desarrollo inmobiliario
<tipo_desarrollo>
Obligatorio
Numérico
1-2
Patrón:
99
3.5.1.2.1.5.5
Descripción del tipo de desarrolloinmobiliario, en caso de ser otro
<descripcion_desarrollo>
Opcional
Alfanumérico
1-3000
3.5.1.2.1.5.6
Monto estimado total de costo dedesarrollo del proyecto inmobiliario
<monto_desarrollo>
Obligatorio
Numérico
4 – 17
Formato: 14 dígitos con 2 decimales
obligatorios.
3.5.1.2.1.5.7
Número de unidades individuales acomercializar
<unidades_comercializadas>
Obligatorio
Numérico
4 – 17
Formato: 14 dígitos con 2 decimales
obligatorios.
3.5.1.2.1.5.8
Costo comercial promedio estimadopor unidad
<costo_unidad>
Obligatorio
Numérico
4 – 17
Formato: 14 dígitos con 2 decimales
obligatorios.
3.5.1.2.1.5.9
Existe(n) otra(s) empresa(s)participando en el desarrollo de este proyecto inmobiliario
<otras_empresas>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato:
SI/NO
3.5.1.3
Datos de la(s) aportación(es)
<aportaciones>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.1
Fecha de la aportación
<fecha_aportacion>
Obligatorio
Numérico
8
Patrón: AAAAMMDD
3.5.1.3.2
Datos del tipo de aportación(es)
<tipo_aportacion>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.1
Datos cuando la aportación es através de recursos propios
<recursos_propios>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.1.1
Datos de la aportación
<datos_aportacion>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.1.1.1
Datos cuando la aportación esnumerario
<aportacion_numeraria>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.1.1.1.1
Instrumento monetario con el que se realizó la aportación
<instrumento_monetario>
Obligatorio
Numérico
1-2
Patrón:
99
3.5.1.3.2.1.1.1.2
Tipo de moneda o divisa de laaportación
<moneda>
Obligatorio
Numérico
1-3
Patrón:
999
3.5.1.3.2.1.1.1.3
Monto de la aportación
<monto_aportacion>
Obligatorio
Numérico
4 – 17
Formato: 14 dígitos con 2 decimales
obligatorios.
3.5.1.3.2.1.1.1.4
La aportación fue realizada por medio de un Fideicomiso
<aportacion_fideicomiso>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato:
SI/NO
3.5.1.3.2.1.1.1.5
Nombre de la institución fiduciariadel fideicomiso
<nombre_institucion>
Obligatorio
Alfanumérico
1-254
3.5.1.3.2.1.1.2
Datos cuando la aportación es enespecie
<aportacion_especie>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.1.1.2.1
Descripción del bien
<descripcion_bien>
Obligatorio
Alfanumérico
1-3000
3.5.1.3.2.1.1.2.2
Monto estimado del valor de laaportación en especie en monedanacional
<monto_estimado>
Obligatorio
Numérico
4 – 17
Formato: 14 dígitos con 2 decimales
obligatorios.
3.5.1.3.2.2
Datos cuando la aportación es através de socio(s)
<socios>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.1
Número de socios de la aportación
<numero_socios>
Obligatorio
Numérico
1-8
Patrón:
99999999
3.5.1.3.2.2.2
Datos de los socios
<detalle_socios>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1
Datos del socio
<datos_socio>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1.1
El socio que realizo la aportación fue reportado en un aviso anterior
<aportacion_anterior_socio>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato:
SI/NO
3.5.1.3.2.2.2.1.2
Registro Federal de Contribuyentes(RFC) del socio
<rfc_socio>
Obligatorio
Alfanumérico
12-13
Patrón:
LLLLAAMMDDXXX/LLLAAMMDDXXX
;
en donde, L=(A-Z) letra o caracteres
&o Ñ, AA=año, MM=mes, DD=día,
X=alfanumérico
3.5.1.3.2.2.2.1.3
Datos del tipo de socio
<tipo_persona_socio>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1.3.1
Datos del socio cuando se trata depersona física
<persona_fisica>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1.3.1.1
Nombre(s)
<nombre>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.2.2.1.3.1.2
Apellido Paterno
<apellido_paterno>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.2.2.1.3.1.3
Apellido Materno
<apellido_materno>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.2.2.1.3.1.4
Fecha de Nacimiento
<fecha_nacimiento>
Opcional
Numérico
8
Patrón: AAAAMMDD
3.5.1.3.2.2.2.1.3.1.5
Clave Única de Registro dePoblación
<curp>
Opcional
Alfanumérico
18
Formato: AAAAAAAAAAAAAAAAAA
Patrón: LLLLAAMMDDGEFCCC99; en
donde, L=(A-Z) letra, AA=año,
MM=mes, DD=día, G=M ó H, EF=
Entidad federativa CC= (A-Z) letras
99=(0-9) número
3.5.1.3.2.2.2.1.3.1.6
Clave país de nacionalidad
<pais_nacionalidad>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato: AA
3.5.1.3.2.2.2.1.3.1.7
Actividad económica u ocupación
<actividad_economica>
Obligatorio
Numérico
7
Patrón: 9999999
3.5.1.3.2.2.2.1.3.2
Datos del socio cuando se trata depersona moral
<persona_moral>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1.3.2.1
Denominación o Razón Social
<denominacion_razon>
Obligatorio
Alfanumérico
1 -254
3.5.1.3.2.2.2.1.3.2.2
Fecha de Constitución
<fecha_constitucion>
Opcional
Numérico
8
Patrón: AAAAMMDD
3.5.1.3.2.2.2.1.3.2.3
Clave país de nacionalidad
<pais_nacionalidad>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato: AA
3.5.1.3.2.2.2.1.3.2.4
Actividad económica o giromercantil u objeto social
<giro_mercantil>
Obligatorio
Numérico
7
Formato: 9999999
3.5.1.3.2.2.2.1.3.2.5
Representante o apoderado legal opersona que realice la aportación anombre de la persona moral
<representante_apoderado>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1.3.2.5.1
Nombre(s)
<nombre>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.2.2.1.3.2.5.2
Apellido Paterno
<apellido_paterno>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.2.2.1.3.2.5.3
Apellido Materno
<apellido_materno>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.2.2.1.3.2.5.4
Fecha de Nacimiento
<fecha_nacimiento>
Obligatorio
Numérico
8
Patrón: AAAAMMDD
3.5.1.3.2.2.2.1.3.2.5.5
Registro Federal de Contribuyentes(RFC)
<rfc>
Obligatorio
Alfanumérico
13
Patrón: LLLLAAMMDDXXX; en donde,
L=(A-Z) letra o caracteres & o Ñ,
AA=año, MM=mes, DD=día, X=
alfanumérico.
3.5.1.3.2.2.2.1.3.2.5.6
Clave Única de Registro dePoblación
<curp>
Obligatorio
Alfanumérico
18
Formato: AAAAAAAAAAAAAAAAAA
Patrón: LLLLAAMMDDGEFCCC99; en
donde, L=(A-Z) letra, AA=año,
MM=mes, DD=día, G=M ó H, EF=
Entidad federativa CC= (A-Z) letras
99=(0-9) número
3.5.1.3.2.2.2.1.3.3
Datos del socio cuando se trata defideicomiso
<fideicomiso>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1.3.3.1
Denominación o Razón Social delFiduciario
<denominacion_razon>
Obligatorio
Alfanumérico
1 -254
3.5.1.3.2.2.2.1.3.3.2
Número, referencia o identificador del fideicomiso
<identificador_fideicomiso>
Opcional
Alfanumérico
1-40
3.5.1.3.2.2.2.1.4
Datos de tipo de domicilio del socio
<tipo_domicilio_socio>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1.4.1
Datos del domicilio si es nacional
<nacional>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1.4.1.1
Colonia
<colonia>
Obligatorio
Alfanumérico
1-50
3.5.1.3.2.2.2.1.4.1.2
Calle, avenida o vía
<calle>
Obligatorio
Alfanumérico
1-100
3.5.1.3.2.2.2.1.4.1.3
Número exterior
<numero_exterior>
Obligatorio
Alfanumérico
1-56
3.5.1.3.2.2.2.1.4.1.4
Número interior
<numero_interior>
Opcional
Alfanumérico
1-40
3.5.1.3.2.2.2.1.4.1.5
Código Postal
<codigo_postal>
Obligatorio
Alfanumérico
5
3.5.1.3.2.2.2.1.4.2
Datos del domicilio si es extranjero
<extranjero>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1.4.2.1
Clave del país donde se encuentrael domicilio
<pais>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato: AA
3.5.1.3.2.2.2.1.4.2.2
Estado, provincia, departamento odemarcación política similar quecorresponda
<estado_provincia>
Obligatorio
Alfanumérico
1-100
3.5.1.3.2.2.2.1.4.2.3
Ciudad o población
<ciudad_poblacion>
Obligatorio
Alfanumérico
1-100
3.5.1.3.2.2.2.1.4.2.4
Colonia
<colonia>
Obligatorio
Alfanumérico
1-50
3.5.1.3.2.2.2.1.4.2.5
Calle, avenida o vía
<calle>
Obligatorio
Alfanumérico
1-100
3.5.1.3.2.2.2.1.4.2.6
Número exterior
<numero_exterior>
Obligatorio
Alfanumérico
1-56
3.5.1.3.2.2.2.1.4.2.7
Número interior
<numero_interior>
Opcional
Alfanumérico
1-40
3.5.1.3.2.2.2.1.4.2.8
Código Postal
<codigo_postal>
Obligatorio
Alfanumérico
4-12
3.5.1.3.2.2.2.1.5
Datos del número telefónico y correo electrónico
<telefono>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1.5.1
Clave del país
<clave_pais>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato: AA
3.5.1.3.2.2.2.1.5.2
Número de teléfono
<numero_telefono>
Obligatorio
Numérico
10-12
Formato:
Clave de región + número telefónico
3.5.1.3.2.2.2.1.5.3
Correo electrónico
<correo_electronico>
Opcional
Alfanumérico
5 – 60
Patrón:
([A-Z][0-9]._-‘)+@([A-Z][0-9]._-‘)+
3.5.1.3.2.2.2.1.6
Datos de la(s) aportacion(es) delsocio
<detalle_aportaciones>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1.6.1
Datos del tipo de aportación delsocio
<datos_aportacion>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1.6.1.1
Datos cuando la aportación esnumerario
<aportacion_numeraria>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1.6.1.1.1
Instrumento monetario con el que se realizó la aportación
<instrumento_monetario>
Obligatorio
Numérico
1-2
Patrón:
99
3.5.1.3.2.2.2.1.6.1.1.2
Tipo de moneda o divisa de laaportación
<moneda>
Obligatorio
Numérico
1-3
Patrón:
999
3.5.1.3.2.2.2.1.6.1.1.3
Monto de la aportación
<monto_aportacion>
Obligatorio
Numérico
4 – 17
Formato: 14 dígitos con 2 decimales
obligatorios.
3.5.1.3.2.2.2.1.6.1.1.4
La aportación fue realizada por medio de un Fideicomiso
<aportacion_fideicomiso>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato:
SI/NO
3.5.1.3.2.2.2.1.6.1.1.5
Nombre de la institución fiduciaria del fideicomiso
<nombre_institucion>
Obligatorio
Alfanumérico
1-254
3.5.1.3.2.2.2.1.6.1.2
Datos cuando la aportación es enespecie
<aportacion_especie>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.2.2.1.6.1.2.1
Descripción del bien
<descripcion_bien>
Obligatorio
Alfanumérico
1-3000
3.5.1.3.2.2.2.1.6.1.2.2
Monto estimado del valor de laaportación en especie en monedanacional
<monto_estimado>
Obligatorio
Numérico
4 – 17
Formato: 14 dígitos con 2 decimales
obligatorios.
3.5.1.3.2.3
Datos cuando la aportación es através de terceros
<terceros>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.3.1
Número de terceros de la aportación
<numero_terceros>
Obligatorio
Numérico
1-8
Patrón:
99999999
3.5.1.3.2.3.2
Datos de los terceros
<detalle_terceros>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.3.2.1
Datos del tercero
<datos_tercero>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.3.2.1.1
Tipo de tercero
<tipo_tercero>
Obligatorio
Numérico
1-2
Patrón:
99
3.5.1.3.2.3.2.1.2
Descripción del tipo de tercero cuando es “Otro”
<descripcion_tercero>
Opcional
Alfanumérico
1-3000
3.5.1.3.2.3.2.1.3
Datos del tipo de tercero
<tipo_persona_tercero>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.3.2.1.3.1
Datos del tercero cuando se trata depersona física
<persona_fisica>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.3.2.1.3.1.1
Nombre(s)
<nombre>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.3.2.1.3.1.2
Apellido Paterno
<apellido_paterno>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.3.2.1.3.1.3
Apellido Materno
<apellido_materno>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.3.2.1.3.1.4
Fecha de Nacimiento
<fecha_nacimiento>
Obligatorio
Numérico
8
Patrón: AAAAMMDD
3.5.1.3.2.3.2.1.3.1.5
Registro Federal de Contribuyentes(RFC)
<rfc>
Obligatorio
Alfanumérico
13
Patrón: LLLLAAMMDDXXX; en donde,
L=(A-Z) letra o caracteres & o Ñ,
AA=año, MM=mes, DD=día, X=
alfanumérico.
3.5.1.3.2.3.2.1.3.1.6
Clave Única de Registro dePoblación
<curp>
Obligatorio
Alfanumérico
18
Formato: AAAAAAAAAAAAAAAAAA
Patrón: LLLLAAMMDDGEFCCC99; en
donde, L=(A-Z) letra, AA=año,
MM=mes, DD=día, G=M ó H, EF=
Entidad federativa CC= (A-Z) letras
99=(0-9) número
3.5.1.3.2.3.2.1.3.1.7
Clave país de nacionalidad
<pais_nacionalidad>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato: AA
3.5.1.3.2.3.2.1.3.1.8
Actividad económica u ocupación
<actividad_economica>
Obligatorio
Numérico
7
Patrón: 9999999
3.5.1.3.2.3.2.1.3.2
Datos del tercero cuando se trata depersona moral
<persona_moral>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.3.2.1.3.2.1
Denominación o Razón Social
<denominacion_razon>
Obligatorio
Alfanumérico
1 -254
3.5.1.3.2.3.2.1.3.2.2
Fecha de Constitución
<fecha_constitucion>
Obligatorio
Numérico
8
Patrón: AAAAMMDD
3.5.1.3.2.3.2.1.3.2.3
Registro Federal de Contribuyentes(RFC)
<rfc>
Obligatorio
Alfanumérico
12
Patrón: LLLAAMMDDXXX; en donde,
L=(A-Z) letra o caracteres & o Ñ,
AA=año, MM=mes, DD=día, X=
alfanumérico.
3.5.1.3.2.3.2.1.3.2.4
Clave país de nacionalidad
<pais_nacionalidad>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato: AA
3.5.1.3.2.3.2.1.3.2.5
Actividad económica o giromercantil u objeto social
<giro_mercantil>
Obligatorio
Numérico
7
Formato: 9999999
3.5.1.3.2.3.2.1.3.2.6
Representante o apoderado legal opersona que realice la aportación anombre de la persona moral
<representante_apoderado>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.3.2.1.3.2.6.1
Nombre(s)
<nombre>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.3.2.1.3.2.6.2
Apellido Paterno
<apellido_paterno>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.3.2.1.3.2.6.3
Apellido Materno
<apellido_materno>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.3.2.1.3.2.6.4
Fecha de Nacimiento
<fecha_nacimiento>
Obligatorio
Numérico
8
Patrón: AAAAMMDD
3.5.1.3.2.3.2.1.3.2.6.5
Registro Federal de Contribuyentes(RFC)
<rfc>
Obligatorio
Alfanumérico
13
Patrón: LLLLAAMMDDXXX; en donde,
L=(A-Z) letra o caracteres & o Ñ,
AA=año, MM=mes, DD=día, X=
alfanumérico.
3.5.1.3.2.3.2.1.3.2.6.6
Clave Única de Registro dePoblación
<curp>
Obligatorio
Alfanumérico
18
Formato: AAAAAAAAAAAAAAAAAA
Patrón: LLLLAAMMDDGEFCCC99; en
donde, L=(A-Z) letra, AA=año,
MM=mes, DD=día, G=M ó H, EF=
Entidad federativa CC= (A-Z) letras
99=(0-9) número
3.5.1.3.2.3.2.1.3.3
Datos del tercero cuando se trata defideicomiso
<fideicomiso>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.3.2.1.3.3.1
Denominación o Razón Social delFiduciario
<denominacion_razon>
Obligatorio
Alfanumérico
1 -254
3.5.1.3.2.3.2.1.3.3.2
Registro Federal de Contribuyentes(RFC) del Fideicomiso
<rfc>
Obligatorio
Alfanumérico
12
Patrón: LLLAAMMDDXXX; en donde,
L=(A-Z) letra o caracteres & o Ñ,
AA=año, MM=mes, DD=día, X=
alfanumérico.
3.5.1.3.2.3.2.1.3.3.3
Número, referencia o identificador del fideicomiso
<identificador_fideicomiso>
Obligatorio
Alfanumérico
1-40
3.5.1.3.2.3.2.1.4
Datos de la(s) aportacion(es) deltercero
<detalle_aportaciones>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.3.2.1.4.1
Datos del tipo de aportación deltercero
<datos_aportacion>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.3.2.1.4.1.1
Datos cuando la aportación esnumerario
<aportacion_numeraria>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.3.2.1.4.1.1.1
Instrumento monetario con el que se realizó la aportación
<instrumento_monetario>
Obligatorio
Numérico
1-2
Patrón:
99
3.5.1.3.2.3.2.1.4.1.1.2
Tipo de moneda o divisa de laaportación
<moneda>
Obligatorio
Numérico
1-3
Patrón:
999
3.5.1.3.2.3.2.1.4.1.1.3
Monto de la aportación
<monto_aportacion>
Obligatorio
Numérico
4 – 17
Formato: 14 dígitos con 2 decimales
obligatorios.
3.5.1.3.2.3.2.1.4.1.1.4
La aportación fue realizada por medio de un Fideicomiso
<aportacion_fideicomiso>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato:
SI/NO
3.5.1.3.2.3.2.1.4.1.1.5
Nombre de la institución fiduciariadel fideicomiso
<nombre_institucion>
Obligatorio
Alfanumérico
1-254
3.5.1.3.2.3.2.1.4.1.1.6
Valor total pactado del inmueble enpreventa en moneda nacional
<valor_inmueble_preventa>
Obligatorio
Numérico
4 – 17
Formato: 14 dígitos con 2 decimales
obligatorios.
3.5.1.3.2.3.2.1.4.1.2
Datos cuando la aportación es enespecie
<aportacion_especie>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.3.2.1.4.1.2.1
Descripción del bien
<descripcion_bien>
Obligatorio
Alfanumérico
1-3000
3.5.1.3.2.3.2.1.4.1.2.2
Monto del valor estimado de laaportación en especie en monedanacional
<monto_estimado>
Obligatorio
Numérico
4 – 17
Formato: 14 dígitos con 2 decimales
obligatorios.
3.5.1.3.2.4
Datos cuando la aportación es através de crédito o préstamo financiero
<prestamo_financiero>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.4.1
Datos del crédito o préstamo financiero
<datos_prestamo>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.4.1.1
Tipo de institución financiera
<tipo_institucion>
Obligatorio
Numérico
1-2
Patrón:
99
3.5.1.3.2.4.1.2
Institución que otorga el financiamiento
<institucion>
Obligatorio
Alfanumérico
1-254
3.5.1.3.2.4.1.3
Tipo de crédito
<tipo_credito>
Obligatorio
Numérico
1-2
Patrón:
99
3.5.1.3.2.4.1.4
Monto del préstamo
<monto_prestamo>
Obligatorio
Numérico
4 – 17
Formato: 14 dígitos con 2 decimales
obligatorios.
3.5.1.3.2.4.1.5
Tipo de moneda o divisa del préstamo
<moneda>
Obligatorio
Numérico
1-3
Patrón:
999
3.5.1.3.2.4.1.6
Plazo en meses del préstamo
<plazo_meses>
Obligatorio
Numérico
1-8
Patrón:
99999999
3.5.1.3.2.5
Datos cuando la aportación es a través de crédito o préstamo no financiero
<prestamo_no_financiero>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.5.1
Datos del crédito o préstamo nofinanciero
<datos_prestamo>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.5.1.1
Monto del préstamo
<monto_prestamo>
Obligatorio
Numérico
4 – 17
Formato: 14 dígitos con 2 decimales
obligatorios.
3.5.1.3.2.5.1.2
Tipo de moneda o divisa del préstamo
<moneda>
Obligatorio
Numérico
1-3
Patrón:
999
3.5.1.3.2.5.1.3
Plazo en meses del préstamo
<plazo_meses>
Obligatorio
Numérico
1-8
Patrón:
99999999
3.5.1.3.2.5.1.4
Detalle de los acreedores
<detalle_acreedores>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.5.1.4.1
Datos del tipo de persona del acreedor
<tipo_persona_acreedor>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.5.1.4.1.1
Datos del acreedor cuando se trata de persona física
<persona_fisica>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.5.1.4.1.1.1
Nombre(s)
<nombre>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.5.1.4.1.1.2
Apellido Paterno
<apellido_paterno>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.5.1.4.1.1.3
Apellido Materno
<apellido_materno>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.5.1.4.1.1.4
Fecha de Nacimiento
<fecha_nacimiento>
Obligatorio
Numérico
8
Patrón: AAAAMMDD
3.5.1.3.2.5.1.4.1.1.5
Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
<rfc>
Obligatorio
Alfanumérico
13
Patrón: LLLLAAMMDDXXX; en donde,
L=(A-Z) letra o caracteres & o Ñ,
AA=año, MM=mes, DD=día, X=
alfanumérico.
3.5.1.3.2.5.1.4.1.1.6
Clave Única de Registro dePoblación
<curp>
Obligatorio
Alfanumérico
18
Formato: AAAAAAAAAAAAAAAAAA
Patrón: LLLLAAMMDDGEFCCC99; en
donde, L=(A-Z) letra, AA=año,
MM=mes, DD=día, G=M ó H, EF=
Entidad federativa CC= (A-Z) letras
99=(0-9) número
3.5.1.3.2.5.1.4.1.1.7
Clave país de nacionalidad
<pais_nacionalidad>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato: AA
3.5.1.3.2.5.1.4.1.1.8
Actividad económica u ocupación
<actividad_economica>
Obligatorio
Numérico
7
Patrón: 9999999
3.5.1.3.2.5.1.4.1.2
Datos del acreedor cuando se trata de persona moral
<persona_moral>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.5.1.4.1.2.1
Denominación o Razón Social
<denominacion_razon>
Obligatorio
Alfanumérico
1 -254
3.5.1.3.2.5.1.4.1.2.2
Fecha de Constitución
<fecha_constitucion>
Obligatorio
Numérico
8
Patrón: AAAAMMDD
3.5.1.3.2.5.1.4.1.2.3
Registro Federal de Contribuyentes(RFC)
<rfc>
Obligatorio
Alfanumérico
12
Patrón: LLLAAMMDDXXX; en donde,
L=(A-Z) letra o caracteres & o Ñ,
AA=año, MM=mes, DD=día, X=
alfanumérico.
3.5.1.3.2.5.1.4.1.2.4
Clave país de nacionalidad
<pais_nacionalidad>
Obligatorio
Alfabético
2
Formato: AA
3.5.1.3.2.5.1.4.1.2.5
Actividad económica o giromercantil u objeto social
<giro_mercantil>
Obligatorio
Numérico
7
Formato: 9999999
3.5.1.3.2.5.1.4.1.2.6
Representante o apoderado legal opersona que realice la aportación anombre de la persona moral
<representante_apoderado>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.5.1.4.1.2.6.1
Nombre(s)
<nombre>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.5.1.4.1.2.6.2
Apellido Paterno
<apellido_paterno>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.5.1.4.1.2.6.3
Apellido Materno
<apellido_materno>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
3.5.1.3.2.5.1.4.1.2.6.4
Fecha de Nacimiento
<fecha_nacimiento>
Obligatorio
Numérico
8
Patrón: AAAAMMDD
3.5.1.3.2.5.1.4.1.2.6.5
Registro Federal de Contribuyentes(RFC)
<rfc>
Obligatorio
Alfanumérico
13
Patrón: LLLLAAMMDDXXX; en donde,
L=(A-Z) letra o caracteres & o Ñ,
AA=año, MM=mes, DD=día, X=
alfanumérico.
3.5.1.3.2.5.1.4.1.2.6.6
Clave Única de Registro dePoblación
<curp>
Obligatorio
Alfanumérico
18
Formato: AAAAAAAAAAAAAAAAAA
Patrón: LLLLAAMMDDGEFCCC99; en
donde, L=(A-Z) letra, AA=año,
MM=mes, DD=día, G=M ó H, EF=
Entidad federativa CC= (A-Z) letras
99=(0-9) número
3.5.1.3.2.5.1.4.1.3
Datos del acreedor cuando se trata de fideicomiso
<fideicomiso>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.5.1.4.1.3.1
Denominación o Razón Social delFiduciario
<denominacion_razon>
Obligatorio
Alfanumérico
1 -254
3.5.1.3.2.5.1.4.1.3.2
Registro Federal de Contribuyentes(RFC) del Fideicomiso
<rfc>
Obligatorio
Alfanumérico
12
Patrón: LLLAAMMDDXXX; en donde,
L=(A-Z) letra o caracteres & o Ñ,
AA=año, MM=mes, DD=día, X=
alfanumérico.
3.5.1.3.2.5.1.4.1.3.3
Número, referencia o identificador del fideicomiso
<identificador_fideicomiso>
Obligatorio
Alfanumérico
1-40
3.5.1.3.2.6
Aportación a través definanciamiento bursátil (emisión de deuda o capital)
<financiamiento_bursatil>
Obligatorio
Etiqueta
N/A
N/A
3.5.1.3.2.6.1
Fecha de la emisión
<fecha_emision>
Obligatorio
Numérico
8
Patrón: AAAAMMDD
3.5.1.3.2.6.2
Monto solicitado en la emisión en moneda nacional
<monto_solicitado>
Obligatorio
Numérico
4 – 17
Formato: 14 dígitos con 2 decimales
obligatorios.
3.5.1.3.2.6.3
Monto recibido en moneda nacional
<monto_recibido>
Obligatorio
Numérico
4 – 17
Formato: 14 dígitos con 2 decimales
obligatorios.
TRANSITORIOS
PRIMERO.- La presente Resolución entrará en vigor el 2 de enero de 2017.
SEGUNDO.- A partir de la entrada en vigor de esta Resolución, la Unidad de Inteligencia Financiera, por conducto del Servicio de Administración Tributaria, dará a conocer el Instructivo correspondiente al Anexo “5-B” mediante publicación en el Portal en Internet de dicho órgano desconcentrado, para que quienes realicen Actividades Vulnerables relacionadas con el desarrollo de bienes inmuebles capturen la información relativa a los Avisos que deban presentar en los términos establecidos por el artículo 17, fracción V de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
TERCERO.- Los Avisos presentados conforme al Anexo “5-B” por parte de quienes realicen las Actividades Vulnerables relacionadas con el desarrollo de bienes inmuebles en términos del artículo 17, fracción V de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, contendrán la información referente a los actos u operaciones relacionados con dichas Actividades que hayan sido realizadas a partir de la fecha de entrada en vigor de la presente Resolución.
Ciudad de México, a 12 de diciembre de 2016.- El Titular de la Unidad de Inteligencia Financiera de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, Alberto Bazbaz Sacal.- Rúbrica.